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全面講解2020開曼私募基金法

2020-07-14 14:38:47

序言：開曼群島政府于2020年2月7日頒布了《2020年私募基金法》（Private Funds Law, 2020）及《2020年私募基金規(guī)定》（Private Funds Regulations 2020）（以下合并簡稱“開曼新私募基金法”）。本文旨在探討開曼新私募基金法并介紹了安永的服務(wù)方案和模式。

1.開曼新私募基金法出臺的背景

在開曼新私募基金法出臺前，部分私募基金未在開曼群島金融管理局（以下簡稱"CIMA"）注冊，其運(yùn)營、投資和風(fēng)險的信息披露較少。為遵守全球監(jiān)管和反洗錢標(biāo)準(zhǔn)，開曼新私募基金法應(yīng)運(yùn)而生。

2.同時滿足下述條件的私募基金受到開曼新私募基金法的影響

（2.1）在開曼群島設(shè)立或不在開曼群島設(shè)立，但面向開曼群島的公眾募集資金；
（2.2）發(fā)行私募基金份額，匯集多個投資者的資金；
（2.3）封閉式基金（close-ended funds）；
（2.4）業(yè)務(wù)為資產(chǎn)管理，通過分散投資風(fēng)險，使投資者從投資收購、持有、管理以及處置中獲利；
（2.5）投資人不參與管理，由管理人或管理人的代表進(jìn)行管理，而且管理人或管理人的代表直接或間接獲得報酬。

3.哪些基金或?qū)嶓w不受開曼新私募基金法影響？

（3.1）非基金安排；
（3.2）不在開曼新私募基金法中定義的“投資者”的基金；
（3.3）只有一個投資者，并且基金設(shè)立文件中明確表示只會有一個投資者的基金；
（3.4）受監(jiān)管的公募基金及受監(jiān)管的歐盟關(guān)聯(lián)基金；
（3.5）投資人已經(jīng)作出認(rèn)繳承諾(Capital Commitment)，但暫未以投資為目的進(jìn)行實繳(Paid in Capital)的私募股權(quán)。

4.開曼新私募基金法和開曼公募基金法的管轄范圍有什么不同？

（4.1）開曼新私募基金法主要針對封閉式基金；
（4.2）開曼公募基金法（Cayman Mutual Fund Law）主要針對開放式基金（Open-ended Funds）。

5.法規(guī)實施的時間線和收費

（5.1）開曼新私募基金法范圍內(nèi)的基金以及另類投資工具(Alternative Investment Vehicle）須在2020年8月7日之前完成注冊流程；
（5.2）如果私募基金處于清算階段，并且清算將在2020年8月7日前完成，則該私募基金無需在CIMA注冊；如果清算在此日前不會完成，則該私募基金將需要在CIMA注冊；
（5.3）基金注冊申請費：300開曼元（合366美元）；
（5.4）基金注冊費：在2020年8月7日前完成注冊的私募基金，免收注冊費；此日后注冊收取3,500開曼元（合4,270美元）。

6.CIMA規(guī)定了哪些基金注冊材料？

（6.1）REEFS（Regulatory Enhanced Electronic Forms Submission）系統(tǒng)申請表格 (APP-101-77);
（6.2）基金實體的公司成立或注冊文件 (如適用);
（6.3）基金的章程文件 (如適用);
（6.4）基金的發(fā)售文件/主要條款/銷售材料 (如適用);
（6.5）審計師的同意函 (如在注冊時有；最晚在初次提交審計報告前提供);
（6.6）行政管理人的同意函 (如適用);
（6.7）基金架構(gòu)圖;
（6.8）申請費。
注冊詳細(xì)信息請咨詢專業(yè)法律人士并參考CIMA文件。

7.開曼新私募基金法主要有哪些要求和規(guī)定？

（7.1）截至2020年2月7日已經(jīng)存在的私募基金或此日后新成立的私募基金，需在2020年8月7日前向CIMA注冊；在2020年8月7日后成立的私募基金，需要在接受投資者做出認(rèn)繳承諾后21天內(nèi)向CIMA注冊;
（7.2）每年需由已獲CIMA批準(zhǔn)的審計師進(jìn)行財務(wù)報表審計；
（7.3）財務(wù)報表應(yīng)按照國際財務(wù)報告準(zhǔn)則（International Financial Reporting Standard）或美國、日本、瑞士或其他非高風(fēng)險司法管轄區(qū)的普遍接受的會計準(zhǔn)則編制；
（7.4）制定恰當(dāng)和連貫的資產(chǎn)估值程序。

8.開曼新私募基金法對于私募基金管理人運(yùn)營的影響

（8.1）基金管理人需要評估開曼新私募基金法是否對其適用；
（8.2）開曼新私募基金法對基金管理人和服務(wù)提供商提出了更高的要求，并伴隨著更多的合規(guī)和運(yùn)營成本；
（8.3）2020年伊始的全球新冠肺炎疫情可能打亂了基金從業(yè)者以及服務(wù)提供商的CIMA注冊計劃。

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