保薦人職責(zé):
1、調(diào)查職責(zé):對(duì)發(fā)行人企業(yè)的內(nèi)部、業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司管理結(jié)構(gòu)等進(jìn)行獨(dú)立的調(diào)查,并在公司上市后,對(duì)公司的運(yùn)作情況、募集基金的用途、公司管理結(jié)構(gòu)等依法持續(xù)承擔(dān)調(diào)查和監(jiān)督的職責(zé)。
2、核查職責(zé):保薦人在獨(dú)立調(diào)查的基礎(chǔ)上,要對(duì)發(fā)行人和其他專業(yè)中介機(jī)構(gòu)提供的材料進(jìn)行形式和實(shí)質(zhì)的核查。
3、主持編制招股說明書。
4、推薦職責(zé):保薦人盡職對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)運(yùn)作和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查,在此基礎(chǔ)上對(duì)發(fā)行人和專業(yè)中介機(jī)構(gòu)提供的材料進(jìn)行全面核查后,要向擬上市國家的證券管理機(jī)構(gòu)或證券交易所提供《證券發(fā)行推薦書》,并對(duì)此推薦書和發(fā)行人的申請文件負(fù)重大責(zé)任。
5、披露職責(zé):保薦人督促發(fā)行人披露可能存在的各項(xiàng)重大具有風(fēng)險(xiǎn)的因素;對(duì)難以預(yù)測、不可控制等不確定性問題,如行業(yè)前景、盈利前景等,進(jìn)行充分披露和說明。
6、持續(xù)督導(dǎo)職責(zé):發(fā)行人公開發(fā)行并成為上市公司后,保薦人的角色將持續(xù)成為督導(dǎo)者,仍然履行上述后續(xù)工作的輔導(dǎo)、調(diào)查、核實(shí)等職責(zé),促使上市公司的信息披露義務(wù)的履行,提高上市公司的質(zhì)量和誠信,保護(hù)投資者的利益。
7、擔(dān)保責(zé)任:若保薦人所保薦的上市公司披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳訴或者重大遺漏,致使投資者在交易中遭受損失,保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任。