證監(jiān)會(huì)應(yīng)遵守的指導(dǎo)原則如下：

1 主要的任務(wù)是將香港發(fā)展成為重要的國(guó)際金融中心、頂級(jí)的區(qū)域性證券期貨交易市場(chǎng)和投資管理中心；

2 證監(jiān)會(huì)將考慮香港市場(chǎng)的特點(diǎn)及傳統(tǒng)、本地投資者所關(guān)注的事宜及企業(yè)的架構(gòu)和慣例進(jìn)行監(jiān)管，但有關(guān)市場(chǎng)和其參與者必須維持國(guó)際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)；

3 證監(jiān)會(huì)將鼓勵(lì)和協(xié)助市場(chǎng)發(fā)展負(fù)責(zé)任的自我監(jiān)管；

4 證監(jiān)會(huì)必須與市場(chǎng)參與者建立緊密的合作，雙方共同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和堵塞漏洞，以鼓勵(lì)發(fā)展新產(chǎn)品、新技術(shù)和新科技；

5 證監(jiān)會(huì)必須隨時(shí)與市場(chǎng)參與者和專(zhuān)業(yè)人士保持接觸，并就重大政策改變咨詢(xún)公眾團(tuán)體的意見(jiàn)；

6 證監(jiān)會(huì)將盡量避免制定復(fù)雜的規(guī)則和程序，將謹(jǐn)記必須平衡監(jiān)管的成本和效益；

7 證監(jiān)會(huì)將避免吹毛求疵，但若發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)行為，都必定采取嚴(yán)厲行動(dòng)。