5月11日晚間，[杭州注冊香港公司 服務] 方正證券發(fā)布旗下子公司民族證券20.5億元款項調查情況的進展公告。
公告顯示，此前去向成疑的20.5億元并非民族證券在恒豐銀行的協(xié)議存款，是以民族證券作為委托人，恒豐銀行作為通道和受托人，并根據民族證券的投資指令，全部投向了四川信托的單一資金信托計劃的委托投資。
截至公告日，恒豐銀行已向民族證券轉回資金1.009億元。民族證券正在溝通其余款項的轉回事宜。
4月30日晚間，方正證券披露的民族證券2014年度財務報表審計報告顯示，這是一份“有保留意見”的審計報告，導致保留意見的事項為中準會計師事務所執(zhí)行審計程序時，未獲取關于民族證券2014年12月31日賬面列示的在恒豐銀行存放的20.50億元協(xié)議存款的充分適當審計證據。
公告顯示，經對民族證券、恒豐銀行的現場調查，以及根據民族證券于5月11日上午最新提交的相關資料，初步查明該20.5億元投向的七筆信托計劃，分別為光明石化股份流動資金貸款信托計劃共三期、金輝商務流動資金貸款信托計劃共一期、鄭州熹曼股權收益權信托計劃共兩期、周口銀行股權收益權信托計劃共一期，期限均為一年期。
方正證券在風險提示中表示，該20.5億元系證券公司自有資金投向單一資金信托計劃，涉嫌構成違規(guī)行為。
方正證券表示，為確保上市公司的資金安全，公司已對民族證券加強內控和資金管理。民族證券自5月6日起已經開始實施5000萬元以上的大額自有資金的匯劃、存放事后向方正證券報備的制度，并按要求每日向公司報送《自有資金銀行賬戶日報表》。
方正證券同時表示：
因公司無法強制民族證券配合調查，[注冊香港公司 咨詢服務] 公司將向監(jiān)管機構請求介入核查，并考慮適時采取進一步法律行動；
督促民族證券按其承諾收回該筆款項剩余資金；
同時嚴格按照上市公司信息披露的規(guī)定，就自查情況履行信息披露義務，保障投資者的知情權。
