證監(jiān)會表示，就 Oasis Management（ HK）LLC與其首席投資主任Seth Hillel Fischer于06年在東京證券交易所買賣日本航空公司股份一事作出公開譴責，并分別處以罰款 750萬元。

推低日航股價利入市

證監(jiān)會發(fā)現(xiàn) Oasis于06年7月19日，在日航公布發(fā)行新股計劃后，代表兩個投資基金在東證交場所買賣日航股份， Oasis于收市前最后 15分鐘，就日航股份發(fā)出多個按收市價買盤，其后又取消；及于收市前最后 5分鐘內(nèi)發(fā)出大量沽空交易指令，結(jié)果令其基金客戶以低于最后交易執(zhí)行價的價格進行交易。另外，上述沽空交易結(jié)算時， Oasis未能交付接近 70%的沽空股票，當中約 50%的交易須以日航其后發(fā)售新股補倉。證監(jiān)會指，有關交易目的是要推低日航股份當日的收市價，有利其基金客戶的投資。證監(jiān)會關注 Oasis及 Fischer是否合適地繼續(xù)持牌。Oasis及 Fischer不承認其策略是針對日航股份以誤導市場，但他們同意接受紀律處分。