香港證監(jiān)會:部分保薦人存漏洞或加強監(jiān)管

香港證監(jiān)會昨日發(fā)布《保薦人主題視察報告》，表示部分持牌投行在進行首次公開招股的保薦工作上出現(xiàn)缺失，未來或有進一步適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管行動。

香港證監(jiān)會對17家不同規(guī)模的保薦人進行了專項調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)部分保薦人的工作出現(xiàn)若干缺失，有保薦人內(nèi)部系統(tǒng)和監(jiān)控制度有不足之處，情形包括：對上市申請人業(yè)務(wù)所進行的盡職審查有欠妥善；在上市申請過程中向香港聯(lián)交所提供了有問題的披露資料；沒有就盡職審查備存適當(dāng)?shù)奈募涗洝?/P>

香港證監(jiān)會行政總裁韋奕禮表示，保薦人在首次公開招股活動中擔(dān)當(dāng)了重要角色，應(yīng)緊密參與編制上市文件，香港證監(jiān)會將繼續(xù)監(jiān)督保薦人的工作，可能會在不久后檢討保薦人工作所需承擔(dān)的責(zé)任。

據(jù)了解，香港證監(jiān)會會不定時對保薦人進行例行檢查，在2007年1月實施有關(guān)監(jiān)管上市保薦人的指引，其后成立了保薦人督導(dǎo)的專責(zé)小組。這次是香港證監(jiān)會自該指引生效以來首次進行的保薦人專項調(diào)查。

香港證監(jiān)會已要求涉及的相關(guān)保薦人采取適當(dāng)行動，以處理香港證監(jiān)會所關(guān)注的事項及避免日后發(fā)生同類事件；部分涉及嚴重違規(guī)的個案須接受進一步調(diào)查。正常情況下，香港證監(jiān)會將對在港交所上市的企業(yè)任何與披露有關(guān)的事項保持關(guān)注，并會毫不猶豫地采取進一步監(jiān)管措施。

據(jù)悉，由于銀行保薦人在業(yè)界占有重要地位，香港證監(jiān)會已與香港金融管理局分享對保薦人的調(diào)查情況，雙方將繼續(xù)就保薦人監(jiān)管保持密切的溝通。為了完善對保薦人的監(jiān)管制度，以加強投資者權(quán)益保障并提升市場質(zhì)素的目標，香港證監(jiān)會將會檢討與保薦人工作有關(guān)的現(xiàn)行規(guī)定。