我國現(xiàn)有兩個證券交易所,都是不以營利為目的的會員制的事業(yè)法人,由證監(jiān)會監(jiān)管。同時,也和世界上其他證券交易所一樣,負(fù)有一線監(jiān)管的責(zé)任。
根據(jù)國務(wù)院頒布的《股票發(fā)行與交易管理暫時條例》、《證券交易所管理辦法》等規(guī)范性文件,兩個交易所的一線監(jiān)管職責(zé)是:
1.對證監(jiān)交易活動的監(jiān)督。包括:規(guī)定交易證券的種類和期限,證券交易方式和操作程序,交易中的禁止行為,交易交割事項,上市證券的暫停、恢復(fù)與取消交易,異常情況的處理等。
2.對會員的監(jiān)督。包括:規(guī)定取得會員資格的條件、程序和席位管理辦法,與證券交易和清算業(yè)務(wù)有關(guān)的會員內(nèi)部監(jiān)督、風(fēng)險控制、電腦系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)及維護(hù)方面的要求,審查會員的業(yè)務(wù)報告,監(jiān)督會員對派出的代表在交易場所內(nèi)的席位規(guī)范等。
3.對上市公司的監(jiān)管。包括:規(guī)定具體的和喪失規(guī)則,證券上市的條件及申請和批準(zhǔn)程序,上市協(xié)議于上市公告書的內(nèi)容及格式,上市推薦人的資格,、責(zé)任、義烏,違反上市規(guī)則的處理等。