根據(jù)香港現(xiàn)行的對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管體制，證監(jiān)會(huì)具有監(jiān)管中介機(jī)構(gòu)的法定職責(zé)，香港交易所也是以自己的方式在對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管中發(fā)揮著一定的作用。

證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管保薦人及其他的注冊(cè)中介機(jī)構(gòu)。根據(jù)《證券及期貨條例》的規(guī)定，沒(méi)有注冊(cè)的機(jī)構(gòu)個(gè)個(gè)人不能從事證券交易或作為投資顧問(wèn)。包括不得處理首次公開(kāi)招股申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)有權(quán)力對(duì)被發(fā)現(xiàn)沒(méi)有履行本身職責(zé)者予以譴責(zé)、停牌或除牌處分，也可以對(duì)經(jīng)證實(shí)有失當(dāng)行為的中介機(jī)構(gòu)或個(gè)人處以罰款，最高罰款額為1000萬(wàn)港元或因失當(dāng)行為所獲取利潤(rùn)或所避免損失金額的3倍，以其中較高者為準(zhǔn)。

香港交易所則是根據(jù)《證券及期貨條例》的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)其制定的上市規(guī)則對(duì)保薦人參與公司上市業(yè)務(wù)的資格提出要求。如《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》規(guī)定，保薦人須在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)成為投資顧問(wèn)或證券交易商，或必須由證監(jiān)會(huì)宣布為獲豁免交易商，并必須遵守證監(jiān)會(huì)制定的《企業(yè)融資顧問(wèn)操守準(zhǔn)則》。目前《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》要求在創(chuàng)業(yè)板上市的公司上市后首兩年內(nèi)必須聘請(qǐng)保薦人，同時(shí)還規(guī)定了保薦人的資格標(biāo)準(zhǔn)，以及對(duì)保薦人參與首次公開(kāi)招股時(shí)的經(jīng)驗(yàn)要求和具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)雇員的數(shù)目要求。為保證保薦人的資格及工作合乎要求，香港交易所還制定了《保薦人標(biāo)準(zhǔn)守則》。但香港交易所對(duì)違規(guī)的保薦人沒(méi)有處罰權(quán)，此外，主板《上市規(guī)則》沒(méi)有要求保薦人必須在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，只要求“保薦人須根據(jù)所有已的的資料，確信發(fā)行人適合上市”。